ホーム > 投資助言・代理業登録 > 投資助言業・投資代理業とは
投資助言業・投資代理業とは
投資助言業とは、投資顧問契約を締結した顧客に対し、有価証券の価値等または金融商品の価値等の分析に基づく投資判断についての助言を行うものです。 金融商品の価値等にはデリバティブ取引と呼ばれるものも含まれます。
助言の方法は、口頭・文書に関わらず助言とされます。新聞、雑誌、書籍その他不特定多数の者に販売することを目的として発行され、不特定多数の者によって随時購入可能なものは助言にあたりません。
特定の者に有料で、有価証券や金融商品の価値を分析して助言していれば、投資助言業にあたる可能性が極めて高いといえるでしょう。これらにあたる可能性があると思われる場合は所轄財務局担当課に問合せ、確認する必要があります。（金融商品取引法第２８条第３項、第２条第８項第１１号 参照）
一方、代理業は投資顧問契約又は投資一任契約の締結の代理又は媒介を行うものです。（金融商品取引法第２８条第３項、第２条第８項第１３号 参照）
投資助言・代理業を業として開始しようと考えている方は、事前に金融商品取引法に基づく登録が必要となります（金融商品取引法２９条）。
無登録で営業した場合の罰則
無登録で営業した場合の罰則が金商法施行後強化され、３年以下の懲役もしくは３００万円以下の罰金またはこれらの併科するとなっております。(金商法第１９８条)
投資運用業や第２種金融商品取引業を同時に申請するのは可能か？
可能ですが、登録申請のための要件が厳しいものになってきます。
それぞれの業に応じた最低資本金や人的構成、社内体制の整備が必要となってきます。
投資助言・代理業登録
投資助言・代理業とは｜必要な要件｜申請手続きの流れ ｜必要書類
申請に必要な費用 ｜登録後の注意事項｜お問い合わせ・業務ご依頼弊社の代行内容
弊社の代行内容と業務の流れ｜料金一覧｜お問い合わせ・業務ご依頼
弊社の連絡先の入力に！
